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原标题:揭黑摩尔根大通,万澳元巨额奖金

浏览次数:143 时间:2019-07-19

U.S.A.股票交易委员会十日揭露,由于两名举报人提供的高素质音讯帮忙他们成功地利用了执法行动 ,将向她们提供总括陆仟万美元的奖金!

揭黑摩尔根大通 两名举报人得到 6000 万法郎巨额奖金

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SEC在一份注脚中表示,当中一名举报人将猎取1300万欧元奖金,他提供的线民报告使得SEC对Morgan大通选拔了广大执法行动。另一名举报人将得到3700万新币奖金,创出了SEC对举报人表彰史上第三大记录。出于保密意识,SEC未有透露获奖人士姓名。

摘要:《吹哨人爱慕 法案》最早能够溯源到发生在 一九七三年的水门事件,当时民主党根据地境遇窃听之后,U.S.际结盟邦侦察局构成临时办案组织在特意检察官的指挥下进行考察,越来越多的凭证注脚时任美利坚联邦合众国总理的Nixon只怕卷入事件。时任联邦考察局副院长的马克· 费尔特感觉甘休考查是畸形的,遂秘密关系了《Washington邮报》的记者。几星期后,该媒 体惊爆底细,总统与窃听事件紧凑关系,尼克松总理主动辞职。

  FX168财政和经济报社(香江)讯 美利坚合众国股票交易委员会(SEC)史上第二大笔的奖金出炉!因其帮忙该禁锢机构发掘了一桩特别隐匿的欺诈案,SEC将向一名公司中间职员发放2200万新币奖金。

华尔街早报引用在那之中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与二〇一四年三月和Morgan大通完结的议和协议有关。此案中,Morgan大通同意支付3.07亿先令了结未能向其高净值客户揭露利润争辩的控告。

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  基于过去资料呈现,那笔奖金的金额紧跟于二〇一四年揭露的一笔3000万英镑的奖金。

Labaton Sucharow在本案中的代理律师托马斯表示:“吹起‘口哨’向来都不是件容易的事,总来说之笔者的客户心里要做稍微观念斗争,但SEC授予的那几个历史性举报人奖和做出的连锁执法行动再一次表达,做准确的事是有回报的。”“多亏掉美利哥证交会的举报人安排,近年来集团举报人知道,委员会是站在她们一边的,无名氏举报大大增添了团圆结局的或然性。”

汇信引用华尔街视线新闻称,U.S.股票交易委员会二十四日发表,由于两名举报人提供的高素质音讯支持他们成功地动用了执法行动 ,将向她们提供总结 陆仟 万欧元的奖金!

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美利坚联邦合众国期货(Futures)交易委员会报案布署由多德-Frank在二零零六年经济创新中确立,该陈设必须维持对举报人身份的保密。假使举报人积极向SEC提供新鲜的音讯使得执法行动获得成功,他们就有资格获得奖金。在罚款和没收金额超过100万法郎的景况下,给举报人的金额将到达所收金额的百分之十至四分之三不等。

SEC 在一份注明中意味着,个中一名举报人将赢得 1300 万加元奖金,他提供的线民报告使得 SEC 对摩尔根大通选择了常见执法行动。另一名举报人将收获 3700 万法郎奖金,创出了 SEC 对举报者奖赏史上第三大记录。出于保密意识,SEC 未有表露获奖职员姓名。

  (图片来自:leaprate、FX168财政和经济网)

U.S.国家举报人主题(National Whistleblower Center)联合主席StephenKohn表示,保密承诺鼓励了越多的举报人站出来。

华尔街晚报引用个中一名举报人的代理律师事务所 Labaton Sucharow LLP 称,此案与 二零一四 年 一月和摩根大通达到的和平化解协议有关。此案中,摩尔根大通同意支付 3.07 亿日币了结没能向其高净值客户表露利润争辨的指控。

  依照SEC礼拜一宣布的一份申明,该举报人提供了“详细的升迁和一大波的救助”,帮忙SEC结束了其雇主的违法行为。

SEC向国会提交的一份申报称,举报人安排在2018财政年度得到了创纪录的5282条线索,比二零一八年同一时间增进了18%,比较于2011年差相当的少翻了一番。

Labaton Sucharow 在该案中的代理律师 托马斯 表示:" 吹起‘口哨’平素都不是件轻巧的事,总来说之笔者的客户心里要做稍微观念斗争,但 SEC 授予的这几个历史性举报人奖和做出的相干执法行动再一次验证,做准确的事是有回报的。"" 多亏损美国证交会的举报人安排,近期合作社举报人知道,委员会是站在她们一面包车型大巴,佚名举报大大增添了集会结局的也许性。"

  SEC引用联邦法律和保密必要为由,并未有提供别的关于上述举报人身份或涉及案件公司的音信。

“吹哨人”(Whistleblower)一词来源于自英帝国警官发掘有犯罪案情产生时会吹哨子的动作,以引起同僚以及民众的注目。因此拉开,这几天所指的“吹哨人”是为使公众瞩目到政坛或公司的弊病,以使用某种核查行动的人。在欧洲和美洲比非常多国度都立法建有“吹哨人制度”,举报属实有助于社会公众掩护公平,且应取得法律体贴。

U.S.股票(stock)交易委员会检举安排由 多德-Frank 在 2009年财政和经济立异中成立,该布署必须保证对举报者身份的保密。借使举报人积极向 SEC 提供特殊的音讯使得执法行动获得成功,他们就有资格取得奖金。在罚款和没收金额超过100 万欧元的景色下,给举报人的金额将高达所收金额的 一成 至 三成 不等。

  SEC表示,自二零一三年构建“举报人项目”(Whistleblower Program)以来,该机构已发放逾1亿澳元奖金。

《吹哨人爱维护临时约法案》最早能够溯源到发出在1974年的水门事件,当时民主党总局遭受窃听之后,花旗国际缔盟邦考查局结合临时办案组织在特意检察官的指挥下打开调查商量,更加的多的凭证表明时任美利坚总统的Nixon可能卷入事件。时任联邦考查局副委员长的马克·费尔特以为结束考察是有反常态的,遂秘密关系了《Washington邮报》的摄影记者。几礼拜后,该媒体惊爆内情,总统与窃听事件紧凑关系,Nixon总理主动辞去。

U.S.国家举报人主旨 ( National Whistleblower Center ) 联合主席 StephenKohn 表示,保密承诺鼓励了更加多的举报人站出来。

  SEC举报人办公室试行老总Jane Norberg提出,集团雇员处于特殊的地点,就算尚未举报人的胆子、消息以及扶助,要施行法则行动以开采雇主的股票(stock)诈欺行为将Infiniti困难。

而是《Washington邮报》选用了很好的保密措施,费尔特的身价在后头的几十年中获得了很好的保密。媒体一贯用“深喉”来称呼费尔特,而“深喉”一词最终也化为佚名新闻提供者的泛称。

SEC 向国会提交的一份报告表达了,举报人安排在 2018 财政年度得到了创纪录的 5282 条线索,比二零一八年同一时候增进了 18%,比较于 二〇一一 年大概翻了一番。

  “举报人项目”简单介绍:

*本文来源华尔街视线(微信ID:wallstreetcn)。开通华尔街见闻金卡会员,立时领取2019大地市集机缘。

汇信提议," 吹哨人 "(Whistleblower)一词来源于自United Kingdom警察开掘有犯罪案情产生时会吹哨子的动作,以引起同僚以及公众的注目。因而拉开,近年来所指的 " 吹哨人 " 是为使公众瞩目到政党或公司的流弊,以使用某种勘误行动的人。在欧美非常多国度都立法建有 " 吹哨人制度 ",举报属实有助于社会民众掩护公正,且应猎取法律保护。

  当二〇一〇年金融危害将金融业监禁部门推向风的口浪的尖时,《多德—Frank华尔街革新和成本者维护法案》应时而生。在那市长达800多页的法令中,美利坚协作国国会批准SEC、商品证券交易委员会(CFTC)以及境内收入署(IEnclaveS)创建了二个新的举报机制,即“举报人项目”。

《吹哨人爱慕 法案》最早能够溯源到发出在 1974年的水门事件,当时民主党分局境遇窃听之后,United States际联盟邦考察局整合临时办案机构在特别检察官的指挥下进展考查,越来越多的凭据注脚时任美利哥总理的Nixon也许卷入事件。时任联邦考察局副司长的Mark· 费尔特以为截至侦查是颠三倒四的,遂秘密关系了《Washington邮报》的电视记者。几礼拜后,该媒 体惊爆内部原因,总统与窃听事件紧密关联,Nixon总理主动辞去。

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澳洲美高梅4688,可是《Washington邮报》选用了很好的保密措施,费尔特的身价在此后的几十年中拿走了很好的保密。媒 体一向用 " 深喉 " 来称呼费尔特,而 " 深喉 " 一词最后也改为无名氏消息提供者的泛称。

  (图片来源于:leaprate、FX168财政和经济网)

小说首要词:摩尔根大通

  2013年10月,SEC通过公布《最后准绳》公布了该安顿的实践,实际生效日期是在那儿7月份。

  举报人能够通过SEC“举报人项目”官网下叁个被称作“委员会检举、控诉或引入”的在线举报系统实行报案。

  平日,举报人需求提供的音信有:举报的风浪及其加入者、牵涉的产品,以及少许报案人本人的音讯。假使举报者所收获的资料详实,整个举报进程大约只需半个钟头内就足以做到。

  要是举报人积极向SEC提供独特音讯并 使得SEC选拔了中标的执法行动,那就有身份获得奖金。奖金金额在案件罚款金额(超越100万法郎)的百分之十-五分三之内不等。

  校对:卢瑟

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